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四川宝瑞保险宜宾分公司因编制和提供虚假资料等违规被罚

发布时间:2019-05-14 20:58 来源:未知 编辑:admin

  千龙网北京2月12日讯 近日,银保监会网站发布“宜银保监罚决字〔2019〕2号”行政惩罚决定书,因具有编制和供给虚假材料等四项违法违规行为,四川宝瑞安全发卖无限公司(以下简称“四川宝瑞安全”)宜宾分公司被警告并罚款16万元。

  文件显示,四川宝瑞安全宜宾分公司具有如下违法违规行为:

  一、对安全从业人员的部门合规培训内容缺失

  按照《中国保监会关于严酷规范非安全金融产物发卖的通知》,安全公司、安全专业中介机构该当切实加强对从业人员的办理,要求其不得处置违反本通知要求的行为,并加强教育、督查、改正、惩处,确保其发卖行为依法合规。四川宝瑞安全宜宾分公司未按通知要求对发卖人员进行相关营业培训。

  上述行为违反了《安全发卖从业人员监管法子》第二十一条。根据该法子第三十二条的划定,宜宾银保监分局责令其当即更正,并决定作出赐与警告和罚款1万元的行政惩罚。

  二、编制和供给虚假材料

  在宜宾银保监分局查询拜访期间,四川宝瑞安全宜宾分公司向查询拜访组供给了《四川宝瑞宜宾分公司业绩清单》,该混名册里未包含已与公司签定代办署理和谈谭向东、刘小芳、徐久玉等人。时任公司担任人彭荣匮全面担任公司工作,应负间接义务和办理义务。

  上述行为违反了《安全专业代办署理机构监管划定》(2015年修订)第八十一条,根据该划定第八十一条,宜宾银保监分局责令该公司当即更正,并决定对其罚款10万元;对彭荣匮赐与警告并罚款5万元。

  三、未按划定为安全发卖从业人员打点执业登记

  谭向东、刘小芳为四川宝瑞安全宜宾分公司安全发卖从业人员,均在2017年9月1日签定代办署理和谈,且在2017年9月至2018年5月期间,均开展了安全发卖勾当,经查询安全中介监管消息系统,该公司为谭向东、刘小芳在安全中介监管消息系统中打点执业登记的时间别离为2018年7月16日、5月24日。

  四川宝瑞安全宜宾分公司未按划定为安全发卖从业人员打点执业登记的行为违反了《安全发卖从业人员监管法子》第十三条;谭向东、刘小芳未取得执业证书处置安全发卖,违反了《安全发卖从业人员监管法子》第三十一条。根据该法子第三十一条,宜宾银保监分局责令该公司当即更正,并决定对其赐与警告并罚款2万元;对谭向东赐与警告并罚款1万元;对刘小芳赐与警告并罚款3千元。

  四、变动公司停业场合未演讲

  四川宝瑞安全宜宾分公司停业场合许可证上地址为宜宾市翠屏区回复街9号3幢2层,经查询拜访,其现实已搬家到宜宾市翠屏区东街明伦堂60号十八间圆弧办公大楼3-1,并未就变动公司停业场合事宜向宜宾银保监分局进行演讲。

  上述行为违反了《安全专业代办署理机构监管划定》(2015年修订)第十四条,时任公司担任人彭荣匮全面担任公司工作,应负间接义务和办理义务。根据该划定第十四条,宜宾银保监分局责令该公司当即更正,并决定对其赐与警告并罚款3万元;对彭荣匮赐与警告并罚款1万元。

  综上,宜宾银保监分局决定对四川宝瑞安全宜宾分公司赐与警告并罚款16万元;对彭荣匮赐与警告并罚款6万元;对谭向东赐与警告并罚款1万元;对刘小芳赐与警告并罚款3千元。

  义务编纂:郑雪(QF0021)

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